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(原标题:上市前“出圈”预热？首创证券首席经济学家看空宁德一度引发争议)
2月16日，贵州证监局发文称，因首创证券贵阳都司路证券营业部投资员工无证上岗，营销人员将员工二维码交给他人帮忙开户，决定对该营业部出具警示函。
前首席经济学家看空“王宁”，引发热议，随后监管罚款。在冲A期间，首创证券屡次成为市场关注的对象。今年1月14日，证监会对首创证券IPO申请文件进行了反馈，列举了41个问题，涉及三大方面。资本证券可能还有很长的路要走。
根据贵州证监局公告，首创证券贵阳都司路证券营业部聘用未取得证券投资顾问资格的人员担任投资顾问助理，按照《首创证券证券投资顾问业务管理办法》相关规定进行考核和管理。同时，在营业部也存在营销人员将员工二维码交给他人帮助开户的情况。根据有关规定，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取了出具警示函的监督管理措施。
券商营业部因为投资人员无证上岗而被处罚，并非孤例。2021年9月13日，重庆证监局披露的一张罚单显示，西南证券重庆潼南营业部员工在未被中国证券业协会注册为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将数据作为营业部内部参考发送给客户。重庆证监局对营业部和投行均发出警示函。
对于首创证券来说，近年来处罚最重的是2020年债券业务变更。2020年6月11日，官网，中国证监会发布首创证券处罚公告。公告称，2019年下半年，首创证券在自营债券业务过程中存在以下两个问题:一是债券交易管控不足，部分债券交易审批流程在交易员、银行账户信息空白的情况下完成，交易对手等要素管理流于形式；二是未建立现券交易的交易对手白名单和额度管理制度。
根据相关法律，证监会决定对首创证券采取暂停自营债券业务3个月的行政监管措施(自营债券的股票可以卖出，但不得新增买入，为防范流动性风险进行必要的债券交易除外)。此外，上述违规行为的相关业务人员也被点名批评。
今年以来，除了营业部收到罚单，首创证券首席经济学家魏志超在2月10日发表的看空当代安培科技股份有限公司的研究报告，也让这家券商充分受到关注。
这篇文章题为《当代安培科技有限公司还能倒多久？研究报告中提到的一个量化分析视角，从短期市场情绪的角度来分析当代安培科技股份有限公司未来的涨跌，可以参考2021年贵州茅台的股价走势。通过拟合，可以判断当代安培科技股份有限公司的调整可能还没有结束，未来仍有20%的下跌空间，建议“卖出”。这份研究报告发出后，遭到广泛质疑。或许是迫于压力，原定于2月11日晚间召开的首创证券“看空”当代安培科技股份有限公司电话会议临时取消。
作为创A券商，业内对首创证券的IPO比较关注。2006-2018年借壳上市失败后，首创证券选择了IPO上市。
公开资料显示，首创证券成立于2000年。是北京市国资委下属的北京首创创业集团有限公司(首创集团)控股的证券公司，下设12家分公司，53家营业部。其子公司还包括中邮创业基金和首都京都期货。
2020年8月，首创证券与国信证券签署首次公开发行辅导协议，正式宣布冲刺IPO。去年9月27日，证监会网站披露了首创证券的首发招股说明书(申报稿)。根据上市须知，首创证券拟在上海证券交易所主板上市。本次发行股份数量不超过6.15亿股，不低于本次发行后公司总股本的10%。最终发行股票数量有待中国证监会核准，本次发行后总股本不超过30.75亿股。今年1月14日，证监会对首创证券IPO申请文件进行了反馈，共列出41个问题，涉及三大方面。
反馈意见中，首创证券“一参一控”问题被证监会重点关注。根据《证券公司股权管理规定》等文件，参股证券公司的证券公司股东、控股股东和股东实际控制人不超过2家，其中控股证券公司不超过1家，而首创证券的控股股东首创集团对首创证券(持股63.08%)和第一创业证券(持股12.72%)两家券商“一参一控”。对此，中国证监会要求进行首次证券核查，并对“一参一控”可能引发的问题进行了说明。
根据中证协披露的2020年证券行业排名，截至2020年末，首创证券总资产、净资产、净资本规模分别位居行业第59位、第58位、第62位。从业务条线来看，首创证券的收入仍主要来自证券经纪、证券自营等传统业务，但资产管理业务和固定收益业务占公司营业收入的比重较高。招股书(申报稿)显示，资产管理业务是证券第一优势业务，收入占公司收入的25%。根据中证协披露的数据，2020年首创证券资产管理业务收入排名第22位，证券投资收入排名第49位。
财联社记者注意到，在证监会对首创证券IPO的反馈意见中，也突出了资产管理业务。根据反馈意见，请首创证券参照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及中国证监会相关规定，说明报告期内资产管理业务大幅增长的原因及合理性，并披露资产管理业务规范及处置措施，是否符合相关要求，是否存在违规风险，量化新规对发行人资产管理业务及经营业绩可能产生的影响。
截至目前，首创证券的最新招股书尚未进一步披露。值得一提的是，首创证券董事长一职刚换了不到半年。2021年9月10日，原首创证券董事长吴不再担任相关职务，首创集团党委常委、副总经理苏出任董事长。
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文章来源：laughing168
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