监管动态 构成短线交易亿纬锂能实控人收广东证监局警示函

laughing168 2022年02月15日 167 0

　　

财经网资本市场讯:2月11日，因短线交易，亿纬锂能实际控制人收到广东证监局的警示函。

经查，罗金红作为惠州亿纬锂能有限公司(以下简称亿纬锂能)的实际控制人，直接或间接持有亿纬锂能5%以上的股份。2021年12月6日，罗金红在交易所通过集中竞价交易方式出售了亿纬锂能510.9995万股，随后买入2万股。罗金红的上述交易构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的相关规定。

根据《证券法》第一百七十条的规定，广东证监局决定对罗金红采取出具警示函的行政监管措施。罗金宏应吸取教训，认真学习证券法律法规，严格规范上市公司买卖股票行为，采取有效措施防止此类行为再次发生。

公开资料显示，亿威锂能主营业务为锂一次电池、锂离子电池的研发、生产和销售，并根据客户需求提供与锂电池相关的配套产品和服务。

动态风险识别评估程序执行不到位，田健会计师事务所被广东证监局出具警示函。

监管未履行担保项目必要的审批程序，并及时披露。超讯通信收到广东证监局的警示函。

动力资本亿维锂能欲增加锂资源，与小蓝科技签署战略合作协议，布局西藏盐湖提锂项目。

监管未能及时通知上市公司签订相关协议，富春环保股东收到浙江证监局的警示函。

动态2020年监管年报披露关联方不完整，航信科技收到广东证监局警示函。

监管未能及时披露公司重大损失，搜玉特收到广东证监局的警示函。

动态关联业务收入确认不符合企业会计准则，东华软件收到北京证监局警示函。

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