世联行副总经理李荣收到深圳证监局警示函及证券交易所监管函

新京报讯(记者徐倩)2月6日，深圳世界银行002285)集团有限公司(以下简称“世界银行”)发布公告称，公司高级管理人员收到深圳证监局的警示函和深圳证券交易所的监管函。

公告显示，世界银行近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《深圳证监局关于对李融采取出具警示函措施的决定》(以下简称“警示函”)和深圳证券交易所下发的《关于对深圳世界银行集团有限公司副总经理李融的监管函》(以下简称“监管函”)。

《警示函》提到，世界银行副总经理李荣在在任职期间，于2021年9月1日以集中竞价方式减持公司股份约11万股，减持比例为0.0054%。李荣作为公司高级管理人员，在上述股份减持前15个交易日未向证券交易所报告并提前披露减持计划，违反了《上市公司股东和董事关于减持股份的若干规定》第八条第一款的规定。

公告称，收到《警示函》和《监管函》后，李荣对其中指出的问题高度重视，表示将充分吸取教训，切实加强对《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的学习，进一步提高规范操作意识，严格规范股票交易行为，防止此类事件再次发生。

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文章来源：laughing168

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