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laughing168 2022年02月05日 169 0

近日，有几起私募基金从业者“鼠仓”的案例曝光。

刚刚曝光的是福建宏腾资产的基金经理严。此人利用未披露信息买入6只股票，不到5个月成交额98.67万元。有点尴尬的是利润只有482.68元(回报率真的有点低)。不仅被没收违法所得482.68元，还被证监局罚款10万元...

90后，基金经理的“老鼠仓”交易量近百万

收入低于500元

6月15日，福建证监局挂出今年第3号行政处罚决定书，显示90后闫于2016年10月加入名为鸿腾资产的私募基金，从2016年11月26日起成为“鸿腾一号”和“鸿腾财富”两只私募基金产品的基金管理人和交易人，负责投资决策、下单、风险控制和了解相关交易信息。

2016年11月28日至2017年4月25日，闫操作其在兴业证券晋江泉安路证券营业部开立的证券账户，买入“365网”、“经纬纺织机械”、“航天通信”、“金牛化工”、“兴业股份”、“天津港”6只股票，买入时间均在之前、同时或之后。

上述违法事实有相关证券账户信息、证券账户交易信息、计算机硬件信息、相关人员查询笔录、证券交易所相关数据信息等证据证明，足以认定。

基金法再次成为处罚依据

值得注意的是，《基金法》再次成为本案的处罚依据。

《基金法》第二条规定:“在中华人民共和国境内，为基金份额持有人设立由基金管理人管理、基金托管人管理的公开或者募集设立的证券投资基金(以下简称基金)；本法未尽事宜，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规的规定。第三十一条规定:“规范非公开发行基金基金管理人的具体办法，由国务院金融监督管理机构根据本章原则制定”。

福建证监局认为，闫作为“鸿腾一号”、“鸿腾财富”的基金管理人和交易人，利用职务便利，知悉两只基金交易标的的股票信息，在其证券账户上操作买卖两只基金账户之前、同时或之后的同一只股票，违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《中国证券监督管理委员会私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《基金法》第一百二十三条第一款的规定，福建证监局决定责令闫改正，没收违法所得482.68元，并处罚款10万元。

闫亦为鸿腾资产的少数股东及法定代表人

根据中国基金业协会私募备案信息，严不仅是基金经理，也是鸿腾资产的法定代表人。根据工商登记信息，严仍为鸿腾资产的少数股东。

根据协会备案信息，鸿腾资产成立于2015年6月，同年7月向中国基金会备案。目前注册产品有3款。包括两个由严管理的。

此外，闫也注册为鸿腾资产的法定代表人，这位90后基金经理的简历也被曝光。2011年至2012年在券商营业部实习财务经理，后在一家私募股权公司担任投资经理助理，后调任资本运营研究院担任投资部副主任。2016年10月加入鸿腾资产担任基金经理。没想到入职不久就开始用他管理的资金买股票。

值得注意的是，工商登记信息显示，严仍为鸿腾资产的少数股东。

福建致远资产员工“鼠仓”被罚10万元

除了严，自6月份以来，还有两起私募基金从业人员被监管处罚的案件。比如福建致远资产员工“鼠仓”被罚10万元。

6月11日，同一个福建证监局发布今年第2号行政处罚决定书，经证监局核实如下:

2016年9月，“福建致远资产管理有限公司-建业一号私募股权投资基金”(以下简称“建业一号”)成立。2017年1月，“福建致远资产管理有限公司-建业二号私募股权投资基金”(以下简称“建业二号”)成立。

“建业一号”、“建业二号”为通过非公开方式向投资者募集资金设立的私募股权投资基金，福建致远资产管理有限公司(以下简称致远资产)为上述两只基金的管理人。王默平是两只基金的投资经理，负责具体的投资决策和下单。万兴义，致远资产公司员工，曾长期在福建省三明市与王默平共事。

王某平、万兴义将讨论“建业一号”、“建业二号”证券账户的交易决策，万兴义知晓相关证券账户的账号和密码；在王默平的口头授权下，万兴义下单操作“建业一号”、“建业二号”相关股票交易，并知晓相关交易信息。

2016年9月19日至2017年3月13日，万兴义之前买入东方日升、捷顺科技、中科三环三只股票，同时或稍晚于建业一号、建业二号，合计买入金额47.9615万元。

福建证监局认为，万兴义作为基金从业人员，利用职务便利，知悉“建业一号”“建业二号”交易标的股票信息，并操作其证券账户在“建业一号”“建业二号”账户之前、同时或之后交易同一只股票，违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《中国证券监督管理委员会私募投资基金监督管理暂行办法》。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《基金法》第一百二十三条第一款的规定，福建证监局决定责令万兴义改正，并处以10万元罚款。

女老板与凡德基金两名员工“鼠仓”交易金额6.07亿元:

损失203.7万元，罚款100万元

6月5日，中国证监会对刘晓东、杨伟、李汝培作出行政处罚决定。证监会认定当事人存在以下违法事实:

一、刘晓东、杨伟、李如培知悉凡德基金集团账户交易标的股票未披露信息。

(一)基金控制证券账户的

凡德基金于2015年1月7日在中国资产管理协会注册成立。刘晓东是凡德基金的员工。2014年8月至2016年2月，任公司法定代表人、执行董事、总经理。从凡德基金成立到被调查期间，他一直是公司的控股股东和实际控制人。杨伟是万得基金的投资经理，李如培是万得基金的交易员。

凡德基金控制的账户包括凡德幸福轮动基金、凡德幸福轮动二期基金、凡德幸福金矿基金、丁磊天道聚福基金、幸福轮动88基金、凡德幸福轮动四号基金、凡德幸福之星基金、凡德幸福建国基金、凡德幸福战略M&A基金、凡德幸福CPA趋势跟踪基金、凡德幸福龙道基金、凡德幸福MOM基金等多户(以下简称凡德幸福基金组)。除了在凡德幸福轮、凡德幸福金矿、丁磊天道聚富基金担任投资顾问外，凡德基金担任基金经理，按照相关协议管理基金财产。凡德幸福轮动二期住户于2015年5月至7月由凡德基金管理，部分基金于2015年8月至10月由凡德基金和深圳市博兴投资管理有限公司管理，2015年11月至2016年全部由深圳市博兴投资管理有限公司管理。

凡德幸福轮和凡德幸福金矿的管理人为深圳市华银精智资产管理有限公司，但两户的投资决策和交易操作实际上一直由凡德基金负责。定天岛聚福的管理人是浙江丁洋资本管理有限公司，委托凡德基金代为决策和交易操作。

(2)刘小东、杨伟、李如培知悉凡德基金集团账户交易标的股票未披露信息。

基金控制的账户开立后，由凡德基金投资顾问刘某成总体制定投资策略规则，进行主要决策选股。其中，2015年初至2015年末，刘某成主要做决策选股，2015年末至2016年5月，投资经理杨伟及其助理戴某良主要执行投资策略规则，做部分选股。

股票交易的具体流程是:刘某成通过微信群(“时间行动记录范德群”)将包含板块、股票品种、持仓等信息的交易指令发送给杨伟等人，杨伟根据具体情况决定买卖时间，或者根据投资策略选股后将指令分发给李等交易者。刘晓东、杨伟、李均在该微信群内，2014年底至2016年10月，杨伟每天通过微信向刘晓东报告股票交易情况，因此刘晓东、杨伟、李均知悉凡德基金集团账户内交易标的股票的未披露信息。

三.涉案期间“刘晓东”账户与凡德基金集团账户的衔接交易

2015年5月1日至2016年5月31日，杨伟安排李汝培操作，或之前亲自操作“刘小东”账户同向交易，同时或晚于凡德基金控制的凡德基金集团账户，刘小东偶尔操作自己账户与凡德基金集团账户进行交易。根据沪深交易所提供的计算数据(不含2015年8月1日以后的凡德幸福轮动二期户的衔接交易数据)，“刘晓东”账户与凡德基金集团账户之间存在如下衔接交易:“刘晓东”华林证券信托用户共交易73只股票，成交额16474.29万元，有衔接交易的股票64只，占比87.67%，衔接交易成交额。“刘小东”国鑫证券账户参与交易股票253只，成交额73649.5万元，以同样方式成交股票163只，占股比64.82%，45494.9万元，占股比61.77%。期间，“刘小东”账户与凡德基金控制的凡德基金集团账户的股票交易衔接程度较高，累计衔接交易金额6.07亿元，占比67.43%，累计衔接交易股份数占比69.63%，累计亏损203.7万元。

上述违法事实有当事人陈述、证人证言、证券账户信息、银行账户信息、证券账户交易信息等证据证明。，这足以进行识别。

证监会认为，刘小东、杨伟、李作为基金从业人员，利用职务便利，知悉凡德基金集团交易标的股票的未披露信息，共同操作“刘小东”账户， 且其行为涉嫌违反《证券投资基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)根据刘晓东、杨伟、李汝培在违法活动中的不同角色，刘晓东应承担主要责任，杨伟、李汝培应承担次要责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，以及《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，中国证监会决定:

对刘晓东、杨伟、李汝培责令改正，处以100万元罚款，其中对刘晓东处以70万元罚款；杨伟被罚款20万元；李汝培被罚款10万元。

可见，在6月份以来披露的私募基金从业人员“鼠仓”三起案件中，监管部门已依据《基金法》对相关当事人进行了处罚。

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文章来源：laughing168

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