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19年炒股(19年炒股机会来了吗)

laughing168 2022年02月04日 156 0

中国基金报记者李智

员工违规炒股屡禁不止!近日,多名证券从业人员因借用账户非法买卖股票被处罚。

员工违规炒股累计6.84亿元。

不仅损失被罚款35万元。

借你的钱,失去你的朋友。近日,广东证监局披露了一份行政处罚书,显示中投证券前员工罗某芳在任职期间与前夫非法借用他人账户进行股票交易,累计成交额6.84亿元,最终整体交易损失被罚款35万元。

处罚书显示,当事人罗某芳系证券从业人员。2012年4月18日至2018年11月28日,罗某芳在中国投资证券股份有限公司广州开创大道北证券营业部(现中国CICC财富证券股份有限公司广州开创大道北营业部,以下简称营业部)担任客户经理。

“罗某芳”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大道营业部开立,2018年4月13日关闭。根据罗某的要求和安排,刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立证券账户,交给罗某使用。

从业期间,罗与丈夫肖某(现已离婚)共同控制使用上述证券账户(含信用账户)持有和购买股票,累计成交额6.838亿元,整体交易亏损。其中,交易资金的来源和去向主要是罗某方,交易损益由他的家人分担。

最终,罗某芳违反了2005年《证券法》第四十三条第一款,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及相关规定,广东证监局决定责令罗某方依法处理非法持有的股票,并处罚款35万元。

非法买卖股票和代客操作证券账户

经纪公司的员工又得到了一张票。

今年5月,中国证券监督管理委员会青岛监管局发布的[2021]1号行政处罚决定书显示,根据相关规定,决定对杨某军涉嫌违规买卖股票、违规为客户进行证券认购和交易行为进行立案调查。

调查显示,2015年11月13日至2019年3月15日,杨为证券从业人员。曾任申万宏源证券股份有限公司青岛闽江路证券营业部经纪人,历任世纪证券青岛香港东路证券营业部财务顾问、财务经理。

杨某军任职期间,将自己控制的资金转入“刘默芳”证券账户,通过手机买卖证券。2018年10月31日至2018年12月19日,杨晓军通过“刘默芳”证券账户买卖中信证券等股票,合计买入成交额43.32万元,卖出成交额43.32万元,税后利润1361.92元。

此外,杨晓军在担任申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人期间,还违规为客户办理证券认购、交易业务。杨某军用自己的个人笔记本电脑操作了“关某梅”账户的69笔订单和“龚”账户的2笔订单,通过上述交易获利63元。

中国证券监督管理委员会青岛监管局指出,杨某军借用他人证券账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,为客户办理证券认购和交易违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款的规定。因此,决定对杨某军非法买卖股票的行为,没收违法所得1,361.92元,并处罚款4万元。杨某军因非法为客户办理证券申购、交易被给予警告,没收违法所得63元,并处罚款5000元。罚款、罚金合计46424.92元。

很多证券公司频繁拿票。

员工违规炒股屡禁不止,如今已成为监管处罚的“重灾区”。

9月27日,湖南证监局接连发布两项行政监管措施公告。其中一起显示,方正证券吉首人民路证券营业部负责人兼总经理徐某业借他人名义买卖股票,湖南证监局对徐采取行政监管措施。

此外,因方正证券未能严格规范员工执业行为,未能及时发现并采取有效措施纠正问题,湖南证监局决定责令其增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

研究发现,除证券从业人员外,近期不少证券公司因内控违规、监管备案不及时、违反信托、涉嫌行贿等原因频频收到罚款。业内人士指出,监管收紧有利于相关机构在业务发展过程中遵守自律规则,上述处罚和监管措施也将对行业起到警示作用。

编辑:船长

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文章来源:laughing168

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